НБУ предлагает ужесточить требования к корпоративному управлению, системе внутреннего контроля и управлению рисками для платежных учреждений.
Об этом сообщает пресс-служба НБУ.
В сообщении предлагается обязать небанковских поставщиков платежных услуг создавать в своей структуре отдельные подразделения внутреннего аудита, по управлению рисками и контролю за соблюдением норм (комплаенс).
Также существует возможность возложить выполнение соответствующих функций на внутреннего аудитора, главного риск-менеджера, главного комплаенс-менеджера.
Также предлагается внедрить право вето риск-менеджера, комплаенс-менеджера на решение исполнительного органа по вопросам бизнес-модели, системы внутреннего контроля, системы управления рисками, тарифной политики, риск-аппетита и лимитов риска.
Сообщается, что предложение вводит перечень и требования к ключевым внутренним документам по вопросам системы управления.
В частности это касается положений о системе внутреннего контроля, о контроле за соблюдением норм (комплаенс), о внутреннем аудите, а также кодекса поведения и предотвращения конфликтов интересов, стратегии управления рисками, декларации склонности к рискам, политик управления рисками.
Добавим, в июне 2024 года НБУ потребовал от банков активнее проверять карточные переводы украинцев и блокировать счета.
В начале июля 2024 сообщалось, что НБУ обсуждает с волонтерами ограничения на p2p-переводы.